中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资        基金招募证明书    基金握住东谈主：中原基金握住有限公司    基金托管东谈主：国投证券股份有限公司                            中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                            要紧教唆    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会    基金握住东谈主保证本招募证明书的内容真确、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主贯串多数赎回基金产生的流动性风险，基 金握住东谈主在基金握住实施过程中产生的积极握住风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差遏抑未达投资主见、指数编制机构住手服务等 潜在风险。此外，本基金看成交游型灵通式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的 指数陈诉偏离的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市 场交游价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV谋略谬误的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风 险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。同期， 本基金属于指数基金，领受完全复制策略及适当的替代性策略，追踪创业板 50 指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的证券阛阓组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日 引申的《证券期货投资者适当性握住办法》                   ，基金握住东谈主和销售机构已对本基金再行进行风 险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类程序的变化， 本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金握住东谈主和销售机构提 供的评级结果为准。    根据基金合同的相干礼貌，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回恳求，基金握住东谈主有权赐与拒却。    投老本基金时需具有深圳证券账户，但需注重，使用深圳证券交游所基金账户只可进 行基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者需要使用创业板50指数成份股参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所A股账户。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能告成或盘曲成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品，可能濒临的风险包括 阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操气派险等。本基金可投资 于资产支捏证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操气派险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流 动性风险、信用风险、阛阓风险等。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同 和基金居品贵寓撮要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分磋商自身的风 险承受才略，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当讲求阅读并完全交融基金合 同第二十一部分礼貌的免责条件、第二十二部分礼貌的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。   基金握住东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎费力的原则握住和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                 中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                    一、媒介   《中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书》                                （以下简称“本招募证明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作握住办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息表现握住办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募 灵通式证券投资基金流动性风险握住礼貌》（以下简称“《流动性风险握住礼貌》”）                                      、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他关连礼貌以及《中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“基 金合同”）编写。   基金握住东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律工作。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金握住东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金握住东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关连礼貌享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应小心查阅基金合同。                        中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                        二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验转换和补充。 式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验转换和补充。 募证明书》偏激更新。 售公告》。 书》。 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等。     《基金法》     《销售办法》 时时作念出的转换。     《信息表现办法》 时时作念出的转换。     《运作办法》 的转换。 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险握住礼貌》及颁布机关对其时时作念出的转换。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的转换。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 施笃定》界说的“交游型灵通式基金”。 基金的投资主见雷同，领受灵通式运作方式的基金。 体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 存续或经关连政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资握住办法》及相干法律法则礼貌不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金握住东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构。 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及相干业务。 公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日历。                         中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指基金握住东谈主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司、 销售机构的相干业务法则和礼貌。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 资产的价值总和。 额净值的过程。 表现办法》礼貌的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 贵寓撮要》偏激更新。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。                            中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                          三、基金握住东谈主    （一）基金握住东谈主概况    称呼：中原基金握住有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金握住有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金握住有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本握住有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投                           中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票握住委员会主任、钞票握住党委文牍。曾任中信证券股份有限公司筹画财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金握住有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金握住（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金握住有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资握住有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金握住 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府磋议巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：孤立董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤立董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究地方为财务握住、老本 阛阓、花费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商握住学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商握住学科评议组成员、第五届宇宙MBA陶冶率领委员 会副主任委员、陶冶部工商握住专科教养率领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲握住发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资握住委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产握住公司(HGI)的 全球握住委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹画财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹画财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏工作）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险握住部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险握住部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险握住等工作。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金握住有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金握住有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限工作公司高 级业务司理，中原基金握住有限公司北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金握住有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金握住有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金握住有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行筹画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏工作），中原基金握住有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金握住有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金握住有限公司基金司理助理， 益民基金握住有限公司投资部部门司理，中原基金握住有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金握住有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金握住有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金握住有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金握住有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金握住有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资握住有限公司副总司理，中原基 金握住有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金握住有限公司党委委员、纪委文牍、法律部                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金握住有限工作公司。曾任中原基 金握住有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金握住有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏老本握住有限公司监事、上海中原钞票投资握住有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限工作公司筹画财务部，曾任中原基金握住有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金握住有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资握住有限公司，曾任中信基金握住 有限工作公司信息技巧部负责东谈主，中原基金握住有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金握住有限公司 基金司理助理等。2024年2月加入中原基金握住有限公司，历任数目投资部研究员，现任华 夏中证细分有色金属产业主题交游型灵通式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题交游型灵通式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料开采主题交游型灵通式指数证券投 资基金发起式辘集基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料开采主题交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业交游型 灵通式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 开采主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业交游型灵通式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业交游型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金握住有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金握住有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金握住有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   荣膺女士，中原基金握住有限公司数目投资部总监，基金司理。   袁强者先生，中原基金握住有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书  （三）基金握住东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金握住东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，退守违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽工作的投资；  （4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；  （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他行径。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制或以变更后的礼貌为准。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 法则及行业表率，老诚信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不服允地对待其握住的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则关连礼貌，由国务院证券监督握住机构礼貌谢却的其他行动。   （1）依照关连法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不涌现在职职时间瞻念察的关连证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息。   （五）基金握住东谈主的里面遏抑轨制   基金握住东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐全的里面遏抑体系。该里面遏抑体系由一系列业务握住轨制 及相应的业务处理、遏抑程序组成，具体包括遏抑环境、风险评估、遏抑行径、信息相易、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的遏抑联想合感性及运行灵验性的陈说。   考究的遏抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督握住、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤立董事轨制，当今有孤立董事 3 名。董事会下设审计委员会等特等 委员会。公司握住层诞生了投资决策委员会、风险握住委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健策划和表率运作，有趣职工的合规称职毅力和职业谈德的培养，并 进行捏续陶冶。                  中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见完了的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来遏抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相干风险 并制定风险遏抑轨制。   公司对投资、司帐、技巧系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的遏抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和程序化，并要求齐全的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭工作轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，相互检讨、相互制约。   （1）投资遏抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游握住部负责通盘交游的辘集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资握住决策职能和交游执行职能严格攻击，实行辘集交 易轨制，建立和完善平允的交游分派轨制，确保各投资组合享有平允的交游执行契机。   ②投资授权遏抑。建立明确的投资决策授权轨制，退守越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并强劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于高出投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交游握住部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性遏抑。按照法则或公司礼貌确立各种资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性遏抑。根据法律、法则和公司相干礼貌，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游握住部对投资行动进行一线监控；风险握住部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐遏抑轨制   ①建立了基金司帐的工作轨制及相应的操作和遏抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相干业务的相互核                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸握住上出现透支风险，制定了资金头寸握住轨制。   ④制定了完善的档案提拔和财务布置轨制。   （3）技巧系统遏抑轨制   为保证技巧系统的安全稳定运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网罗安全 握住、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技巧东谈主员操作握住、危境处理等方面皆制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源握住轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东谈主事握住轨制， 确保东谈主力资源的灵验握住。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违法行动的调 查程序和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱工作小组看成反洗钱工作的特等机构，指定特等东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规握住工作；各相干部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面遏抑轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级握住东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交适当的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了孤立于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面遏抑轨制的执行情况，确保公司各项经 营握住行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和提拔里面遏抑轨制是本公司董事会及握住层的工作。   （2）上述对于里面遏抑的表现真确、准确。                中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面遏抑轨制。                        中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                       四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华沿路119号安信金融大厦15层   法定代表东谈主：段文务   成速即间：2006年8月22日   组织景色：股份有限公司   注册老本：100亿元东谈主民币   存续时间：捏续策划   基金托管经历批文及文号：证监许可20181549号   筹商东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147   （1）王苏望   现任国投证券公司董事、总司理。曾先后担任中国扶植银行莆田市分行储蓄所主任，中 信证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部策略客户部总经 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总经 理、金融养殖品部总司理（兼任）。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东谈主。曾先后担任南边证券有限公司营业部电脑部主管， 天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营运中心交游系统运行岗、营运 中心交游运行组负责东谈主、营运中心营运业务握住岗、营运中心握住B角。   二、发展概况及财务情状   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于2006年8月，并先后于 产。当今，公司注册老本为100亿元，鞭策为国度开发投资集团有限公司旗下的国投老本股 份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司于2023年12月8日完成公司称呼的工商变更登记，                        中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 并取得深圳市阛阓监督握住局换发的《营业执照》，公司称呼由“安信证券股份有限公司” 变更为“国投证券股份有限公司”。   国投证券总部设于深圳，在宇宙诞生了50家分公司、领有300多家证券营业部，全资拥 有子公司国投安信期货有限公司、安信海外金融控股有限公司、安信乾宏投资有限公司、安 信证券投资有限公司和安信证券资产握住有限公司，参股安信基金握住有限工作公司等，公 司看周至执照业务综合券商，多项业务名次干预宇宙前方，行业地位连续陶冶。2009年至2018 年，公司在证券行业分类评级中贯串获A类A级以上评级，其中2011年至2013年达到行业获 评评级最高的A类AA级。2020年至2021年，公司再次贯串获取行业最高的A类AA级评级。 扫尾2023年12月31日，公司资产总额2548.44亿元，净资产494.84亿元。   三、托管业务的部门确立及职工情况   资产托管部于 2015 年 9 月正经成立，为总部一级部门，负责统一握住资产托管相干业 务，与公司其他业务部门相互攻击。部门安排在特等的固定形势办公，确立封锁式、孤立的 操作房间，装配孤立的门禁系统、办公区视频监控系统，配备电话灌音系统，确保托管业务 信息的安全。   资产托管部看成资产托管业务的工作部门，负责开展该业务的辘集握住和运作。资产托 管部属设阛阓营销组、托管服务组、运营支捏组、系统运维组等业务小组，负责资产托管业 务的具体实施工作。   资产托管部确立了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息表现岗、里面稽核岗、 系统运维岗、阛阓营销岗、居品司理岗等要紧岗亭，工作内容掩饰基金结算、估值核算、投 资监督、信息表现、里面稽核、系统运维、阛阓引申、居品联想等业务鸿沟。其中，估值核 算、投资监督等中枢业务岗亭东谈主员具备2年以上托管业务相干工作训导。资产托管部共有员 工40多东谈主，通盘岗亭东谈主员均具有大学本科或硕士研究生以上学历，且通盘中枢岗亭东谈主员均已 取得证券、基金从业经历。   四、证券投资基金托管业务策划情况   国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公开募 集资金诞生的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部领有孤立的安全监控设施， 稳定、高效的托管业务系统，完善的业务握住轨制。国投证券资产托管部将严格按摄影干法 规要求，恪称职守，履行老诚信用、严慎费力的义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   截止 2024 年 9 月 30 日，国投证券累计托管居品共 2033 只，其中托管的公募基金居品   五、基金托管东谈主里面风险遏抑轨制证明   保证资产托管业务运作严格投诚国度关连法律、法则、监管法则和公司里面规章轨制； 防护和化解资产托管业务策划风险，确保托管资产的齐全和安全，切实保护份额捏有东谈主权益； 确保托管资产的运作及相干信息表现允洽国度法律、法则、监管法则及相干合同、左券的规 定；查错防弊、堵塞瑕疵、舍弃隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   资产托管业求实施资产托管部全员风险握住，各岗亭东谈主员承担其岗亭风险遏抑职责。资 产托管部属设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体应用资产托管业务风险握住和内控监 察稽核职能，对里面风险握住轨制的执行情况进行检讨和反馈。合规专员负责协助资产托管 部负责东谈主落实托管部的合规握住主见和要求、履行相干合规握住工作。   （1）全面性原则。里面遏抑应当浸透到资产托管业务的决策、执行、监督的全过程和 各个操作法子，掩饰通盘的部门和岗亭，并由全体东谈主员参与，任何决策或操作均应当有案可 查。   （2）要紧性原则。资产托管业务的里面遏抑应当在全面遏抑的基础上，善良资产托管 业务运作的要紧业务事项和高风险领域。   （3）制衡性原则。岗亭确立应权责分明、相对孤立、相互制衡，通过切实可行的措施 来舍弃里面遏抑的盲点。   （4）妥当性原则。里面遏抑体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争情状和风险 水平及业务其他环境相妥当，里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律及策划握住的需要，应时进行相应修改和完善；里面遏抑应当具有高度的巨擘性，任何 东谈主不得领有超出里面遏抑拘谨的权力，里面遏抑存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面遏抑与风险握住必须以防护风险、审慎策划、保证托管资产的 安全与齐全为起点；托管业务策划握住必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先作念 好相干轨制扶植。   （6）工作考究原则。各业务法子皆应有明确的工作东谈主，并按礼貌对违犯轨制的告成责 任东谈主以及对负有指挥工作的负责东谈主进行问责。                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （1）资产提拔的里面遏抑。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资产与公司自 有资产、不同托管资产之间要实行孤立运作，分辩核算。建立托管财产日常握住轨制和如期 清查轨制，采纳财产记录、什物提拔、如期清点、账实查平等措施，确保托管资产安全。   （2）授权握住的里面遏抑。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东谈主员职务性授 权，资产托管部相干规章轨制对资产托管部在岗东谈主员形成轨制性授权。   （3）资金结算的里面遏抑。资产托管部制定例范的清理岗亭轨制、操作经由，严格按 照握住东谈主的灵验指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权机制进行清理资金的调拨， 严禁特出权限或未经审核调拨清理资金。   （4）司帐核算和估值的里面遏抑。依据关连法律法则及公司相干财会轨制，制定相应 的司帐轨制和司帐工作操作经由，对所托管的资产孤立建账、孤立核算，托管资产的司帐核 算孤立于托管东谈主的司帐核算。   （5）信息系统的里面遏抑。按工作性质、工作法子和东谈主员岗亭职责，确立各自业务系 统权限及运用权限处理业务。系统爱戴和系统使用东谈主员应分离，系统密码如期更换。   （6）投资监督的里面遏抑。在托管业务系统中确立监控方针，完了系统自动追踪、自 动教唆与预警陈说，对握住东谈主运作的资产的投资比例、投资范围、很是交游情况进行监督， 编写投资运作监督的相干陈说报送监管机构。   （7）信息表现的里面遏抑。严格按摄影干法律法则履行信息表现职责，指定专东谈主负责 信息表现事务，完善信息表现审批经由。   六、基金托管东谈主对基金握住东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作握住办法》等 关连法律法则的礼貌及基金合同、托管左券的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对 象、基金投融资比例、基金投资谢却行动等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金握住东谈主发送 的投资指示、基金握住东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检讨监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示拒却执行，独立即文书基金握住东谈主。   基金托管东谈主如发现基金握住东谈主依据交游程序已经收效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他关连礼貌，或者违犯基金合同约定，实时以书面景色文书基金握住东谈主进行整改，整改的 时限应允洽法律法则及基金合同允许的养息期限。基金握住东谈主收到文书后应实时查对，并以 书面景色对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，                          中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 督促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应陈说中国证监会。                         五、相干服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金握住有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   详见本基金基金份额发售公告及后续发布的养息发售机构的相干公告或基金握住东谈主网 站相干公示。   网上现款发售通过具有基金代销业务经历的深圳证券交游所会员单元办理，具体名单详 见本基金基金份额发售公告或深交所网站。 情况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金握住东谈主网站查询网下销售机构信息。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   筹商东谈主：丁志勇                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 筹商东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司礼聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）                               。 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：蒋燕华                         中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金握住东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他关连 礼貌召募。本基金召募恳求已经中国证监会 2024 年 11 月 26 日证监许可20241664 号文注 册。   （二）基金类型、运作方式和存续时间   （三）发售方式   投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。具体 认购方式详见本基金基金份额发售公告或后续相干公告，基金握住东谈主也不错根据具体情况调 整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券交游所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金握住东谈主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购。 网下股票认购是指投资者通过基金握住东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金握住东谈主及发售代理机构办理基金发售业务的营业形势，或者按基金管 理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金握住东谈主、发售代理机构办理基金 发售业务的具体情况和筹商方式，请参见本基金基金份额发售公告、后续养息发售机构的公 告、基金握住东谈主网站或交游所网站。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收到认 购恳求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购恳求及认购数额的证实情况，投 资者应实时查询并妥善应用正当职权。   （四）召募期限   本基金的召募期限不高出 3 个月，自基金份额入手发售之日起谋略。   本基金自 2025 年 1 月 2 日起至 2025 年 1 月 17 日（含当日）进行发售。如果在此时间 未达到本招募证明书第七条第（一）款礼貌的基金备案条件，基金可在召募期限内连续销售， 直到达到基金备案条件。基金握住东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或裁减基                          中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 金发售时期，并实时公告。基金握住东谈主可适当养息发售期并公告。   （五）召募对象   允洽法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）召募规模   本基金可确立初次召募规模上限，具体召募规模上限及规模遏抑的决策详见基金份额发 售公告或基金握住东谈主发布的其他公告。若本基金确立初次召募规模上限，基金合同收效后不 受此召募规模的限制。   （七）召募形势   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业形势或按其提供的 其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和筹商方式等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金握住东谈主届时发布的养息发售机构的相干公告以及当地基金份额发售机构的公告、 基金握住东谈主网站或交游所网站。各销售机构的业务办理情状以其各自礼貌为准。   基金握住东谈主不错根据基金发售情况养息基金网下现款、网下股票发售机构并在官网公示， 投资者可登录基金握住东谈主网站查询。   （八）基金份额开动面值、认购价钱   本基金基金份额开动面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高出0.80%，具体的认购费率如下：               认购份额                   认购费率   基金握住东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定 的认购用度/佣金。   （十）认购开户 深圳证券交游所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                 。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限工作公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。关连开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和 办法，请到各开户网点小心磋议关连礼貌。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投 资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者 需要参与基金的申购、赎回，则应开设并使用深圳A股账户。   （2）如投资东谈主以深圳证券交游所上市交游的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。   （十一）网上现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基 金份额发售公告或后续相干公告。各销售机构具体业务办理时期谨守其礼貌执行。 整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需允洽相干法律法则、业务法则以及本基金发售规模遏抑 决策的礼貌。   本基金认购金额的谋略如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额 保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假定该发售代理机构确 认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额谋略如下：                             中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00元   即投资者需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该笔认 购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，如故申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基 金份额发售公告或后续相干公告。各销售机构具体业务办理时期谨守其礼貌执行。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金握住东谈主理理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东谈主在召募期内可屡次认购，但需允洽相干法 律法则、业务法则以及本基金发售规模遏抑决策的礼貌。   （1）通过基金握住东谈主进行网下现款认购的认购金额的谋略：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购份额共计＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金握住东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所 有，网下现款认购款项的利息和具体份额以基金握住东谈主或登记机构的记录为准。利息折算的 基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募期 间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募时间利息折算的份额谋略如下：                             中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上募 集时间利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的谋略：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的谋略。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后在销售机构礼貌的时期之后不得铲除。 款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登记机构进行灵验认购款 项的清理交收。 情况。 购款项的清理交收，将认购资金划入基金握住东谈主预先开设的基金召募专户。   （十三）网下股票认购 金份额发售公告或后续相干公告。各销售机构具体业务办理时期谨守其礼貌执行。 购的股票必须是基金的标的指数成份股或已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公 告或后续相干公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，高出1,000股的部分须为 基金发售规模遏抑决策的礼貌。 并备足认购股票。认购如故证实不得铲除。 减捏的相干礼貌和要求，并实时履行因股票认购导致的股份减捏所涉信息表现等义务。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。                         中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （2）限制个股认购规模：基金握住东谈主可根据网下股票认购日前3个月个股的交游量、价 格波动偏激他很是情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限 制认购规模的个股名单。   （2）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购时间价钱波动很是或认购申报数目很是 的个股或其他握住东谈主以为应当拒却的情形，基金握住东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票 的认购申报。 据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金握住东谈主，基金握住东谈主收到股票认购数据后初步证实各成 份股的灵验认购数目。T+1日起，登记结算机构根据基金握住东谈主提供的恳求数据，将投资东谈主 深圳阛阓网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金握住东谈主为投资东谈主谋略认购份额， 并根据发售代理机构提供的数据谋略投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金，从投资东谈主的认购 份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记结算机构根据基金握住东谈主提供的有 效认购恳求股票数据，将股票过户至本基金在深圳开立的证券账户。基金合同收效后，登记 结算机构根据基金握住东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登 记。   投资者的认购份额＝   ? i                     （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购恳求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票的恳求，则 i＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金握住东谈主根据深圳证券交游 所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数谋略，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法谋略最近交游日的均价看成谋略 价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金握住东谈主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行养息：   ①除息：养息后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：养息后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）                                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   ③配股：养息后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）   ④送股且配股：养息后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股 ：养息后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息） /（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：养息后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：养息后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金握住东谈主证实的并由登记机构进行清理交收的股票数目， 基金握住东谈主不错根据召募规模上限、拟追踪指数情况对灵验认购数目进行养息。其中，   ①对于经公告限制认购规模的个股，基金握住东谈主可证实的认购数目上限为：                                     n                    q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                                    j ?1      q max              为限制认购规模的单只股票最高可证实的认购数目， Cash 为网上现款认购和网 下现款认购的共计恳求数额， p j q j 为除限制认购规模的个股和基金握住东谈主全部或部分临时 拒却的个股除外的其他股票在网下股票认购期临了一日的均价和认购申报数目乘积， w 为 该股票按均价谋略的其在网下股票认购期临了一日基金标的指数中的权重。认购时间，如创 业板50指数发布指数养息公告，则基金握住东谈主根据公告养息后的成份股名单及标的指数编制 法则谋略养息后的标的指数组成权重，看成谋略依据，p 为该股在网下股票认购期临了一日 的均价。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金握住东谈主可证实的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目从小到大收取。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生司法冻结或执 行，则基金握住东谈主将根据登记机构证实的践诺过户数据对投资东谈主的灵验认购数目进行相应调 整。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证实时收取，在发售代理机构允许的条件下，投 资者可采纳以现款或基金份额的方式支付认购佣金。                              中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   投资者采纳以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式谋略：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者采纳以基金份额方式支付佣金的，基金握住东谈主根据发售代理机构提供的数据谋略 投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多 相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式谋略：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率/1.00   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金   例：某投资者捏有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售 代理机构网点认购本基金，采纳以现款支付认购佣金。假定网下股票认购T日（网下股票认 购期临了一日）股票A和股票B的均价分辩为14.94元和4.50元，基金握住东谈主证实的灵验认购 数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构证实的佣金比例为0.80%，则其可得 到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。   例：续上例，假定该投资者采纳以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得的 净认购份额谋略如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝1,900.00份   净认购份额＝239,400–1,900.00=237,500.00份。   即投资者可认购到237,500.00份本基金基金份额，并由基金握住东谈主为发售代理机构增多 情况。   （十四）召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网上现款认购和网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息以基金握住东谈主或登记机构的记录为准。投资者的认购股 票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间的权益归投资者通盘。   （十五）召募时间的资金、股票的处理方式                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   基金召募时间召募的资金应当存入特等账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用； 网下股票认购召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期扫尾后过户至预先开立的特等 账户，股票在冻结时间的权益归投资东谈主通盘。   基金召募时间的信息表现费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                  七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金握住东谈主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金握住东谈主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金握住东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入特等账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。网下股票认购召募的股票 由发售代理机构赐与冻结。   （二）基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金握住东谈主应当承担下列工作： 利息，同期将已冻结的股票解冻。基金握住东谈主不承担相干股票冻结时间交游价钱波动的工作。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，贯串 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在如期陈说中赐与表现；贯串 60 个工作日 出现前述情形的，基金握住东谈主应当 10 个工作日内向中国证监会陈说并提倡科罚决策，如捏 续运作、挽救运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                 八、基金份额的上市交游   （一）基金在深圳证券交游所的上市   基金合同收效后，本基金具备下列条件的，基金握住东谈主可依据《深圳证券交游所证券投 资基金上市法则》，向深圳证券交游所恳求上市：   基金份额上市前，基金握住东谈主应与深圳证券交游所订立上市左券书。基金获准在深圳证 券交游所上市的，基金握住东谈主应按摄影干礼貌发布基金上市交游公告书。   （二）基金在深圳证券交游所的交游   基金在深圳证券交游所的上市交游需谨守《深圳证券交游所交游法则》、                                  《深圳证券交游 所证券投资基金上市法则》            、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》等有 关礼貌。   （三）停牌、复牌及断绝上市交游   基金份额在深圳证券交游所的停牌、复牌及断绝上市交游，应谨守《深圳证券交游所交 易法则》、     《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》                       、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施笃定》等关连礼貌。   当本基金发生深圳证券交游所相干法则所礼貌的不再具备上市条件而应当断绝上市的 情形时，本基金将由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式基金，而无需 召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的谋略   基金握住东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金握住东谈主或基金握住东谈主寄托的机构谋略，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （五）相干法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法则等相干礼貌 及业务法则内容进行养息的，基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌执行，且此项修改无须 召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市交游的新功 能，基金握住东谈主不错在履行适当的程序后增多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （七）在不违犯法律法则的前提下，在履行适当程序后本基金不错恳求在包括境社交游 所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （八）法律法则、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有礼貌的，从其礼貌。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回形势   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形势或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金握住东谈主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理机构的名单，并可依据践诺情况 增多或减少申购赎回代理机构，并在基金握住东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   （1）灵通日及灵通时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券交游所的平日交 易日的交游时期，但基金握住东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时期变更或实 际情况需要，基金握住东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的养息，但应在实施 日前依照《信息表现办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时期   基金握住东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月入手办理申购，具体业务办理时期在申 购入手公告中礼貌。   基金握住东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中礼貌。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回入手公告中礼貌。在确定申购开 始与赎回入手时期后，基金握住东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息表现办法》的关连规 定在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时期。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额恳求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）申购、赎回恳求提交后不得铲除。   （4）申购、赎回复投诚《业务法则》偏激他相干礼貌。   （5）基金握住东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行养息。基金握住东谈主必                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 须在新法则入手实施前依照《信息表现办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   （1）申购和赎回的恳求方式   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的程序，在灵通日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东谈主 在提交赎回恳求时，必须捏有有余的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回恳求的证实   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资者未能提供允洽要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者捏有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投资者可通过其办 理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构礼貌的其他方式查询证实情况。   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表申购赎 回代理机构照实接收到该恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、 赎回恳求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 清理交收适用中国证券登记结算有限工作公司及相干证券交游所最新的法则和参与各方相 关左券的关连礼貌。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合 证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的 清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金握住东谈主和 基金托管东谈主。   如果登记机构和基金握住东谈主在清理交收时发现不成平日践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限工作公司及相干证券交游所最新的法则和参与各方相干左券的关连礼貌进行处 理。   （4）基金握住东谈主、深圳证券交游所、登记机构可在法律法则允许的范围内，对上述申 购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理法则等进行养息，并在至少一种 礼貌媒介和招募证明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金握住东谈主综合磋商对投资组合追踪误差的影响以及阛阓需求等要素确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金握住东谈主暂不设定单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金握住 东谈主应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金握住东谈主基于投资运作与风 险遏抑的需要，可采纳上述措施对基金规模赐与遏抑，具体见基金握住东谈主相干公告。   （4）基金握住东谈主可在法律法则允许的情况下，养息上述礼貌申购和赎回的数额限制。 基金握住东谈主必须在养息前依照《信息表现办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金握住东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。畴昔，若阛阓情况发生 变化，或相干业务法则发生变化，基金握住东谈主不错在不违犯相干法律法则的情况下对申购赎 回清单谋略和公告时期进行养息并提前公告。   （3）本基金份额净值的谋略，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当蔓延谋略或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不高出 0.5%的程序收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。   若阛阓情况发生变化，或相干业务法则发生变化，基金握住东谈主不错在不违犯相干法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，履行相干程序后，对基金申购赎回 业务法则、基金份额净值、申购赎回清单谋略和公告时期等进行养息并提前公告，无须召开 基金份额捏有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与景色   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他相干内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：谢却现款替代（鲜艳为“谢却”）、不错现款替代（鲜艳为“允 许”）和必须现款替代（鲜艳为“必须”）。   谢却现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金握住东谈主以为 不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权养息的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书礼貌的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金握住东谈主需在证券平日交游 后买入，而践诺买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金握住东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金握住东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金握住东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T日，基金握住东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平日交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金握住东谈主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数                        中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 量的被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金握住东谈主对此不承担工作。基金握住东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金握住东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于阛阓流动性不及、技巧系统无法完了以及基金握住东谈主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照T+2日 收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所平日交游日已达到20日而该证券平日交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）时间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2日后4个工作日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个工作日内），基 金握住东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相干款 项的清理交收。   ④替代限制：为灵验遏抑基金的追踪偏离度和追踪误差，基金握住东谈主可礼貌投资者使用 不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的谋略 公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权养息的T -1日收盘价        i ?1                                          ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   证明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所养息现款替代比例的谋略方法或参数确立，则以深圳证券交游所的 文书礼貌为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金握住东谈主出于保护捏有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金握住东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其养息后T日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金握住东谈主谋略的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其谋略公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 养息后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权养息后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权养息后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券养息后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则谋略公式中的“T-1日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金握住东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的景色进行修改。   申购赎回清单的景色例如如下：                        中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   基本信息 最新公告日历                                          T日 基金称呼                                                 X 基金握住公司称呼                              中原基金握住有限公司 基金代码                                                 X 主见指数代码                                               X 基金类型                                         单阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                                       X元 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                              X元 基金份额净值（单元：元）                                     X元 T 日信息内容 预估现款（单元：元）                                       X元 不错现款替代比例上限                                       X% 是否需要公布 IOPV                                       是 最小申购、赎回单元（单元：份）                                  X份 最小申购赎回单元分红金额（单元:元）                               X元 是否允许申购                                            是 是否允许赎回                                            是 组合信息内容                    现款  不错现款替  申购         赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                   挂牌阛阓                   替代鲜艳 代溢价比例 替代金额       替代金额   X       X   X    X          X   X      X           X   证明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金握住东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益 的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金握住东谈主应当                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 暂停接受基金申购恳求。 误或开市后发现基金份额参考净值谋略谬误。   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金握住东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求 时，基金握住东谈主应当实时公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金握住东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金握住东谈主不成支付赎回对价。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回恳求或降速支付赎回对价。   （3）证券/期货交游所交游时期非平日停市，导致基金握住东谈主无法谋略当日基金资产净 值。   （4）发生连续接受赎回恳求将挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形时，基金握住东谈主可 暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金握住东谈主 应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   （6）基金所投资的投资品种的估值出现紧要挪动时。   （7）法律法则礼貌或中国证监会、深圳证券交游所认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金握住东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况舍弃时，基金握住东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受灵通式运作方式的基金。若本基 金推出辘集基金，辘集基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金握住东谈主有权制定蚁集申购业务的相干法则。 理左券并公告。 相干业务，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及法则等相工作项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金握住东谈主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基 金份额数额将发生养息，但养息后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。 基金握住东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非交游过户等其他业务   基金登记机构可依据相干法律法则偏激业务法则，受理基金份额的转托管、非交游过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限工作公司针对交游型灵通式指数证 券投资基金养息或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金握住东谈主 有权养息本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表现并在本基金基金合同、招募证明 书偏激更新中赐与更新，无须召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （十四）基金握住东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                    十、基金的投资   （一）投资主见   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 所有这个词值不高出 0.2%，年追踪误差不高出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币阛阓用具（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本 基金可根据法律法则的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金握住东谈主在履行适当程序后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制策略及适当的替代性策略以更好地追踪标的指数，完了基金投资目 标。   本基金采纳完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地养息。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金握住东谈主可采纳包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技巧适当养息基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及；                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 （3）标的指数的成份股票永久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被罗致合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股如期或临时养息；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金握住东谈主认定不允洽投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完了投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险握住的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、交游活跃的养殖品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险握住的原则，以套期保值为目的。基金握住东谈主将 根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的握住东谈主员负责股票期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险握住的原则，以套期保值为目的。基金握住东谈主将 充分磋商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   团结对畴昔阛阓利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极握住策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益稳定、流动性考究的债券组合。   本基金将对可挽救债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究，重心采纳有 较好盈利才略或成长久景的上市公司的可挽救债券、可交换债券，并在对应可挽救债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的策划情状，从财务压力、融资安排、畴昔的投资筹画等方面计算、并通过实 地调研等方式证实上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采纳相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 散播投资诽谤组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠纪律化的投资经由和一体化的风险预算机制遏抑并提高投资组合的风险养息收益。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性握住用具，提高基金的资金使用效果，以得志基金现 货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完了投资主见，在加强风险防护并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投 资握住需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律法则的礼貌，在履行适当程序后相应养息和更新相干投资策略， 并在招募证明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出该资产支捏 证券规模的 10％；   （5）本基金握住东谈主握住的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 高出其各种资产支捏证券共计规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再允洽投资程序，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （10）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票总市 值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交游日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （15）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求：   A、出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险握住礼貌》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得高出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 平均谋略；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并谋略；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得高出上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金握住东谈主之外的要素致 使基金投资比例不允洽上述礼貌投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行养息， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 握住东谈主之外的要素致使基金投资不允洽上述（16）礼貌的，基金握住东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有礼貌时，从其礼貌。   基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起入手，至本基金干预清理期止。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相干限制，自动投诚届时灵验的法律法则或监管礼貌。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他行径。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、践诺遏抑东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。相干交游必须预先                              中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联交游应提交基金握住东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。     如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性礼貌，基金握住东谈主在履行适当程序 后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不允洽要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会陈说并提倡科罚决策，如挽救运作方式，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如时间，基金握住东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则提拔基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制 机构暂未作出养息的，基金握住东谈主有权按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后及 时对相干成份股进行养息。     法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。     指数编制决策请参见本招募证明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn/     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板 50 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，细巧追踪标的指数的发达，具有与标的指数相似的风险收益 特征。     （八）基金握住东谈主代表基金应用鞭策或债权东谈主职权的处理原则及方法                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 捏有东谈主的利益； 不妥利益。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的提拔和刑事工作   本基金财产孤立于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的礼貌刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金握住东谈主握住运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游形势的交游日以及国度法律法则礼貌需要对 外表现基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、金融 养殖品、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金握住东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准则》、 监管部门关连礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的， 搪塞报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征磋商。此外，基金握住东谈主不 应试虑因其多数捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化要素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所阛阓上市交游的公开刊行的可挽救债券等有活跃阛阓的含转股权的债券， 实行全价交游的债券以估值日收盘价看成估值全价；实行净价交游的债券以估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值技巧确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券等，领受估值技巧确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会关连礼貌确定公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行养息以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，领受估值技巧确定其公允价值。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 时间领受第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   捏有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证实利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相干法律法则以及监管部门的礼貌估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 礼貌估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关连法律法则，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金握住东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金握住东谈主对基金净值信息的谋略 结果对外赐与公布。   （五）估值程序 量谋略，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金握住东谈主每个工作日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 的礼貌暂停估值时除外。基金握住东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金握住东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值谬误时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值谬误，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶的工作东谈主应当对由于该 估值谬误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿工作。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误工作方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误工作方承担；由于估值谬误工作方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误工作方对告成损失承担抵偿 工作；若估值谬误工作方已经积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。   （2）估值谬误的工作方对关连当事东谈主的告成损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值谬误的关连告成当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 工作方仍搪塞估值谬误负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误工作方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果获取不 当得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额 加上已经获取的不妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值谬误工作方。   （4）估值谬误养息领受尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值谬误。                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   估值谬误被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的工作方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值谋略出现谬误时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金握住东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金握住东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金净值信息由基金握住东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基金握住东谈主应于每个 灵通日交游扫尾后谋略当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值谋略结果复核证实后发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。                  中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 送的数据谬误，关连司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主固然 已经采纳必要、适当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该谬误或未能幸免谬误发生或虽 发现谬误但因前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值谋略谬误，基金握住东谈主、基金托 管东谈主解任抵偿工作。但基金握住东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施松开或舍弃由此形成 的影响。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                 十三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 收益分派数额由基金握住东谈主根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派 不须以弥补浮动亏欠为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的情况下，登记机构、 基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分 配原则进行养息，并于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （二）基金收益分派数额委果定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金握住东谈主将以此谋略扫尾收益评价日基金累计报酬率高出标的指数累计报酬率的差 额，当差额高出 1%时，基金不错进行收益分派。   时间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行谋略上述指 标。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四）收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关连礼貌在礼貌媒介公告。                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 （五）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相干的信息表现费 用；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。握住费的谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金握住 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金握住 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法则及相应左券礼貌，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的礼貌代扣代缴。                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关连礼貌编制基金司帐报表； 式证实。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表现办法》的关连礼貌在礼貌媒介公告。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                  十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应允洽《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险握住礼貌》、       《基金合同》偏激他关连礼貌。相干法律法则对于信息表现的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会礼貌媒介表现，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开表现的信息贵寓。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除止境证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的法则及具体程序，证明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （2）基金招募证明书应当根据法律法则最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事 项，证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基 金份额捏有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的， 基金握住东谈主应当在 3 个工作日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上；基金招募证明 书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金握住东谈主不再 更新基金招募证明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金握住东谈主在基金财产提拔及基金运作监督等 行径中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募证明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金握住东谈主应 当在 3 个工作日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在礼貌网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金握住东谈主不再更新基金居品贵寓撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金握住东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓撮要、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在礼貌网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在礼貌网站上。   基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募证明 书确当日登载于礼貌媒介上。   基金握住东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金握住东谈主应当在基金份额上市交游的三 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在礼貌网站上，并将上市交游公告书教唆性公 告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应当至少每周                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 在礼貌网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金握住东谈主将在每个灵通日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金握住东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在礼貌网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过允洽《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金握住东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在礼貌网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金握住东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金握住东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表现基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在基金如期陈说“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下表现该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及居品的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，关连信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金断绝上市交游、              《基金合同》断绝、基金清理；   （3）挽救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金握住东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金握住东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金握住公司变更捏有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的践诺遏抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金握住东谈主高档握住东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特等基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金握住东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金握住东谈主、基金托 管东谈主特等基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金握住业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金握住东谈主或其高档握住东谈主员、基金司理因基金握住业务相干行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特等基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、践诺遏抑 东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）握住费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，相干信息表现 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关连情况立即陈说基金上市交游的证券 交游所。   基金合同断绝的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在礼貌网站上，并将清理陈说教唆性公 告登载在礼貌报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支捏证券，基金握住东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中表现其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支捏证券明 细。基金握住东谈主应在基金季度陈说中表现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   基金握住东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募证明书（更新）等文 件中表现本基金参与的股指期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和 投资主见等。   基金握住东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募证明书（更新）等文 件中表现本基金参与的国债期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和 投资主见。   基金握住东谈主应在如期信息表现文献中表现参与股票期权交游的关连情况，包括投资政策、                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金握住东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会礼貌媒介表现 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金握住东谈主应当在季度陈说、中期陈说和年度 陈说等如期陈说和招募证明书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的交游 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激握住情况等，并就陈说期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念小心证明。   （六）信息表现事务握住   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现握住轨制，指定特等部门及高档握住东谈主 员负责握住信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息表现内容与 景色准则等法则的礼貌以及证券交游所的自律握住法则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 握住东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期陈说、更新 的招募证明书、基金居品贵寓撮要、基金清理陈说等公开表现的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金握住东谈主进行书面或电子证实。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金握住东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、齐全、实时。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表现信息，然则其他人人媒介不得早于礼貌媒介表现信息，而况在不同媒介上表现合并 信息的内容应当一致。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主陶冶信息表现服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律法则的相干礼貌。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表现义务东谈主 公开表现的基金信息出具审计陈说、法律想法书的专科机构，应当制作工作底稿，并将相干 档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则礼貌将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金相干信息： 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后暂停估值时。   （九）法律法则或监管部门对信息表现另有礼貌的，从其礼貌。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金握住东谈主可能无法连忙、以合理成土产货养息基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募证明书“九、 基金份额的申购与赎回”，小心了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有考究流动性的金融用具，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金握住东谈主将根据践诺情况采纳相应的流动性风险管 理措施，在保险捏有东谈主利益的基础上，防护流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险握住用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险握住用具，对赎回恳求等进行限度养息， 看成特定情形下基金握住东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   ①暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，小心了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②降速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，小心了解本基金降速支付赎回对价的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时期将可能比一般平日情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 小心了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 被降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金份额捏有东谈主而言，ETF可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因市 场交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者提拔养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者荒诞，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在阛阓风险、流动性风险、保证金风                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 险、信用风险、操气派险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可挽救债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、阛阓波动和利 率水平等要素影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会侍从正股价钱下 跌，极点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可挽救债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临老本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也 会侍从着落。   （3）流动性风险   当今我国可挽救债券和可交换债券阛阓尚处于发展的低级阶段，阛阓规模较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘这个词老本阛阓出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能告成或盘曲成为本基金的风险。   本基金参与资产支捏证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操气派险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支捏证券投资进行有 效的风险评估和遏抑。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   相干当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面遏抑存在弱势或者东谈主为要素形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、司帐部门诈骗、交游谬误、IT系 统故障等风险。   在灵通式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而 影响交游的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金握住公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险遏抑相干业务法则，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度遏抑，由于执行、养息、暂停该遏抑，或该遏抑出现很是等，可 能影响交游的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相干法律法则或监管机构政策修改等基金握住东谈主无法遏抑的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干法则的修改导致基金投资范围变化，基金握住东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金握住东谈主 自身告成遏抑才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的专有风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘这个词股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策划情状、投资者心 理和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差遏抑未达约定主见：                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （1）由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合养息中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合养息中 产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率高出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时养息投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金握住费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金握住东谈主的握住才略，例如追踪指数的水平、技巧 技能、买入卖出的时机采纳等，皆会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因穷乏卖空、对冲机制偏激他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并握住和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的握住和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会陈说并提倡科罚决策，如挽救运作方式，与其他基金合并、或者断绝 基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临挽救运作方式，与其他基 金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金握住东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干阛阓发达 存在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相干礼貌，本基金运作过程中，当指 数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基金握住东谈主 有权按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后可对相干成份股进行养息，从而可 能产生追踪偏离、追踪误差遏抑未达约定主见的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金握住东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代鲜艳、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的平日进行。   证券交游所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与践诺的基金份额净值可能存在相反， IOPV谋略还可能出现谬误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再允洽证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不成连续进行二级阛阓交游的风险。   基金握住东谈主有权根据本招募证明书的礼貌暂停或拒却接受投资东谈主的申购恳求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购恳求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现 金替代，且确立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   投资者在提倡赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的允洽要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金握住东谈主可能养息最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险。   基金握住东谈主有权在招募证明书礼貌的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于规 定时期内较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的价钱可能处于礼貌时期内较 低的位置或处于最廉价钱，基金握住东谈主对此不承担工作。基金握住东谈主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金握住东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、技巧系 统无法完了、申购赎回轧差以及基金握住东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   当本基金累计报酬率高出同期标的指数累计报酬率达到1%以上时，可进行收益分派。 基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏欠为前提，收益分派后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，如实施货银强迫轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   践诺的基金份额净值与IOPV、二级阛阓交游价钱均可能存在相反，而况由于证券阛阓 的交游机制和技巧拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策子虚导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本， 是以折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。   基金握住东谈主承诺以老诚信用、费力尽责的原则握住和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其畴昔功绩发达。 基金握住东谈主提醒投资者基金投资的“买者恬逸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券阛阓广泛法则等作出的概述性形容。销售机构根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时善良本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书          十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当断绝： 相接的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金握住东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈说出具法 律想法书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经允洽《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则礼貌的最低 期限。                  中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书            十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。                中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书           二十、基金托管左券的内容摘抄 基金托管左券的内容摘抄见附件二。                               中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                   二十一、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金握住东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金握住东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金握住东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金握住东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金握住东谈主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                  中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书             二十二、招募证明书存放及查阅方式   本基金招募证明书公布后，置备于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所和基 金上市交游的证券交游所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献复印件。                  中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                二十三、备查文献                              。                              。  （二）存放地点  备查文献存放于基金握住东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金握住有限公司                              二〇二四年十二月二十六日                           中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金握住东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金握住东谈主   （一）基金握住东谈主简况   称呼：中原基金握住有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织景色：有限工作公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   筹商电话：400-818-6666   （二）基金握住东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金握住东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并握住基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关连法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律礼貌决定基金收益的分派决策；                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鞭策职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在允洽关连法律、法则的前提下，制订和养息关连基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法则；   （17）基金握住东谈主有权根据反洗钱法律法则的相干礼貌，团结基金份额捏有东谈主洗钱风险 情状，采纳相应合理的遏抑措施；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金握住东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则握住和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保证所握住 的基金财产和基金握住东谈主的财产相互孤立，对所握住的不同基金分辩握住，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关连礼貌，履行信息表现及陈说义务；   （12）保守基金买卖神秘，不涌现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关连礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予隐没，不向他东谈主涌现，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关连礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产握住业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓，保 存期限不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，而况保证投资者 粗略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金握住东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 握住东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登记机                          中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 构赐与解冻；   （25）执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华沿路 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成速即间：2006 年 8 月 22 日   组织景色：股份有限公司   注册老本：100 亿元东谈主民币   存续时间：捏续策划   基金托管经历批文及文号：证监许可20181549 号   筹商东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全提拔基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违犯《基金合同》、                                        《托 管左券》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈 报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、费力尽责的原则捏有并安全提拔基金财产；   （2）诞生特等的基金托管部门，具有允洽要求的营业形势，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分辩确立账户，孤立核算，分账握住，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》、                    《托管左券》偏激他关连礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）提拔由基金握住东谈主代表基金订立的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管左券》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、    、《托管左券》偏激他关连礼貌另                     《基金合同》 有礼貌外，在基金信息公开表现前赐与隐没，不得向他东谈主涌现，因监管机构、司法机关等有 权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金握住东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关连的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具想法，证明基金握住 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管左券》的礼貌进行；如果基金管 理东谈主有未执行《基金合同》、《托管左券》礼貌的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了 适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法 律法则礼貌的最低期限；   （12）从基金握住东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相干账册并与基金握住东谈主查对；   （14）依据基金握住东谈主的指示或关连礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关连礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金握住东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （16）按照法律法则和《基金合同》、                    《托管左券》的礼貌监督基金握住东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临遣散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会，并文书基 金握住东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而解任；   （20）按礼貌监督基金握住东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金握住东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金握住东谈主的投资运作；   （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 于：   （1）讲求阅读并投诚《基金合同》、招募证明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息表现，实时应用职权和履行义务；   （4）根据法律法则及证券交游所相干礼貌进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所波及的信息表现等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限工作；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （8）执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （10）投诚基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交游及业务法则；   （11）提供基金握住东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保 证其真确性；   （12）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有平等的投票权。   若以本基金为主见基金且基金握住东谈主和基金托管东谈主与本基金不异的辘集基金的基金合 同收效，鉴于本基金和辘集基金的相干性，本基金辘集基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的辘集基金的基金份额应用主见 ETF 捏有东谈主大会的召集权、告成出席或者托福代表出席本 基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在谋略参会份额和计票时，辘集基金捏有东谈主捏有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，辘集 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的辘集基金份额占辘集基金总份 额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金辘集基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/ 出具表决想法或以代理投票授权寄托书托福代表出席/出具表决想法，并有权按照所捏有的 辘集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   辘集基金的基金握住东谈主不应以辘集基金的口头代表辘集基金的全体基金份额捏有东谈主以                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 本基金的基金份额捏有东谈主的身份应用表决权，但可接受辘集基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以辘集基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额捏有东谈主大会不诞寿辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金握住东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挽救基金运作方式；   （5）提高基金握住东谈主、基金托管东谈主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商并履行适当程序后修改，不需 召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率 或养息收费方式；   （3）增多、减少、养息基金份额类别确立；                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （4）基金握住东谈主、证券交游所、登记机构、销售机构养息关连基金认购、申购、赎回、 交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的法则；   （5）在法律法则或中国证监会允许的范围内经履行适当程序，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的相干业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金握住东谈主提倡书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议景色；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、表决 想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金握住东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金握住东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票效劳。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金握住东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说允洽法律法则、                          《基金合同》和会议文书的礼貌， 而况捏有基金份额的凭证与基金握住东谈主捏有的登记贵寓相符；                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内贯串公布相干 教唆性公告，法律法则和中国证监会另有礼貌的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金握住东谈主经文书不参加收取表决想法的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主告成出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主告成出具表 决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主告成出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中告成出具表决想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说允洽法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有礼貌的除外）               、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条礼貌程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金握住 东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金握住东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交允洽会议通 知中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议文书礼貌的表 决想法视为灵验表决，表决想法糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金握住东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 个工作日内按照法律法则和中国证监会相干 礼貌的要求在礼貌媒介上公告。   基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金握住东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等礼貌， 但凡告成援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对本部安分容进行修改和养息，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。                 第三部分 基金收益分派原则、执行方式      一、基金收益分派原则 收益分派数额由基金握住东谈主根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派 不须以弥补浮动亏欠为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的情况下，登记机构、 基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分 配原则进行养息，并于变更实施日前在礼貌媒介公告。      二、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 式等内容。   三、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关连礼貌在礼貌媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产握住、运用关连用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                握住费的谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可 支付日支付。                        中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可 支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法则及相应左券礼貌，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的花样      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的礼貌代扣代缴。                 第五部分 基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）                                    、债券(包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支捏证券、货币阛阓用具（含同 业存单、债券回购等）          、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 本基金可根据法律法则的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。    往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金握住东谈主在履行适当程序后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出该资产支捏 证券规模的 10％；   （5）本基金握住东谈主握住的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 高出其各种资产支捏证券共计规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再允洽投资程序，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外的要素致使基金不符                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 合该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （10）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票总市 值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交游日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （15）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求：   A、出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险握住礼貌》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得高出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均谋略；                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并谋略；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得高出上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金握住东谈主之外的要素致 使基金投资比例不允洽上述礼貌投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行养息， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 握住东谈主之外的要素致使基金投资不允洽上述（16）礼貌的，基金握住东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有礼貌时，从其礼貌。   基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起入手，至本基金干预清理期止。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动投诚届时灵验的法律法则或监管礼貌。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他行径。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、践诺遏抑东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联交游应提交基金握住东谈主董事会审                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性礼貌，基金握住东谈主在履行适当程序 后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。            第六部分 基金资产净值的谋略方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应当至少每周 在礼貌网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同灭亡和断绝的事由、程序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当断绝： 相接的； 标的指数不允洽要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   三、基金财产的清理 组，基金握住东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈说出具法 律想法书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经允洽《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书  基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则礼貌的最低 期限。               第八部分 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、联合科罚，协商、联合不成科罚的，任何一方应将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁法则按等闲程序进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决 另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金握住东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自连续诚笃、费力、 尽责地履行《基金合同》和托管左券礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》蓝本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金握住东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律效劳。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。                          中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                       附件二：基金托管左券摘抄                       一、基金托管左券当事东谈主   （一） 基金握住东谈主   称呼：中原基金握住有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准诞渴望关：中国证券监督握住委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   组织景色：有限工作公司   注册老本：2.38 亿元   存续时间：100 年   策划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产握住；4、从事特定客户资产握住业务；   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华沿路 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成速即间：2006 年 8 月 22 日   组织景色：股份有限公司   注册老本：100 亿元东谈主民币   存续时间：捏续策划   基金托管经历批文及文号：证监许可20181549 号   筹商东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书              二、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金握住东谈主的投资行动应用监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、金融养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币阛阓用具（含 同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法则的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出该资产支捏 证券规模的 10%；   （5）本基金握住东谈主握住的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 高出其各种资产支捏证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再允洽投资程序，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                       中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （10）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票总市 值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交游日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （15）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求：   A、出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险握住礼貌》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得高出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；                      中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均谋略；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并谋略；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得高出上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金握住东谈主之外的要素致 使基金投资比例不允洽上述礼貌投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行养息， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 握住东谈主之外的要素致使基金投资不允洽上述（16）礼貌的，基金握住东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有礼貌时，从其礼貌。   基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起入手。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他行径。 进行监督。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、践诺遏抑东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。相干交游必须预先                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联交游应提交基金握住东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、谢却行动礼貌或从事关联交游的条件和要求， 本基金可不受相干限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、谢却行动礼貌或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金握住东谈主可依据法律法则或监管部门礼貌告成对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份 额捏有东谈主大会审议。 握住东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金托管东谈主不合本 基金参与银行间阛阓交游的交游敌手和交游结算方式进行监控。   （1）基金握住东谈主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会相干礼貌，明确基金投资 通达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险遏抑轨制，防护流动性风险、法律风 险和操气派险等多样风险。基金托管东谈主对基金握住东谈主是否投诚相干轨制、流动性风险处置预 案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处通达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交游证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等通达受限证券。   （3）基金握住东谈主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金握住东谈主 董事会批准的关连基金投资通达受限证券的投资决策经由、风险遏抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金握住东谈主还应提供基金握住东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金握住东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个工作日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个工作日内， 以书面或其他两边认同的方式进行证实。   （4）基金投资非公开刊行的通达受限证券前，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法 律法则要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的                   中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 比例、已捏有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金握住东谈主应保证上 述信息的真确、齐全，并于拟执行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有有余的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券关连问题的通 知》礼貌，对基金握住东谈主是否投诚法律法则进行监督，并审核基金握住东谈主提供的关连书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金握住东谈主在投资通达受 限证券前就该风险的舍弃或防护措施进行补充书面证明。不然，基金托管东谈主有权拒却执行有 关指示。因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有权陈说 中国证监会。   如基金握住东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金握住东谈主根据相应法则确定进款银行，本 基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由相干工作 东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险握住轨制，完善业务经由，灵验防护和遏抑风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 议、风险揭示书等基金托管东谈主要求的左券文本，与基金托管东谈主协商一致后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干 信息表现、基金宣传推介材料（需基金握住东谈主主动提供）中登载基金功绩发达数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的投资运作偏激他运作违犯法律法则、                                  《基金合同》、 本托管左券偏激他关连礼貌时，应实时以书面景色文书基金握住东谈主限期纠正，基金握住东谈主收 到文书后应不才一个工作日前实时查对，并以书面景色向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证，证明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基金握住 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   对于依据交游程序尚未成交的且基金托管东谈主在交游前粗略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关连法律法则礼貌或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却执行，立即 文书基金握住东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游程序已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯关连法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金 握住东谈主，并陈说中国证监会。   基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时期内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督陈说的，基金握住东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金握住东谈主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金握住东谈主无耿介事理，拒却、拦阻基金托管东谈主根据本左券礼貌应用监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。           三、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金握住东谈主谋略的基金资产净值和基金份额净值、根据基金握住东谈主指示办理清理交收、相干信 息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、未 执行或无故蔓延执行基金握住东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管左券偏激他关连礼貌时，基金握住东谈主应实时以书面景色文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面景色向基金握住东谈主发出回函，证明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金握住东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金握住 东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金握住东谈主核查托管财产的齐全性和真确 性，在礼貌时期内答复基金握住东谈主并改正。基金托管东谈主对基金握住东谈主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金握住东谈主应陈说中国证监会。   （三）基金握住东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   基金托管东谈主无耿介事理，拒却、拦阻基金握住东谈主根据本左券礼貌应用监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金握住东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金握住东谈主提倡警告仍不改正 的，基金握住东谈主应陈说中国证监会。                  四、基金财产的提拔   （一）基金财产提拔的原则                                       《基 金合同》及本左券另有礼貌，不得自走运用、刑事工作、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的齐全与孤立。 握住东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金握住东谈主负责与关连当事东谈主确定到账 日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 握住东谈主采纳措施进行催收。基金握住东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金握住东谈主应负 责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担 任何工作。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担工作。            《基金合同》偏激他关连礼貌外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管 基金财产。   （二）     《基金合同》收效前召募资金和股票的验资和入账 集时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法谋略的价值）、基金份额捏有东谈主东谈主数允洽《基金法》                              、《运作办法》等关连规 定后，属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和 证券账户。同期在礼貌时期内，由基金握住东谈主在法如期限内礼聘允洽《中华东谈主民共和国证券                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 法》  （以下简称“       《证券法》           ”）礼貌的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈说，出具 的验资陈说应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为灵验。 构按礼貌办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和握住 本基金的银行预留印鉴由托管东谈主负责提拔。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金握住东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。                                《现款握住暂行条例》、 《支付结算办法》以偏激他相干礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和握住 算有限工作公司开设证券账户。 金握住东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行径。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行 证券投资所波及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以居品口头在 中国证券登记结算有限工作公司开立申赎结算备付金账户，特等用于办理本基金在证券交游 所进行基金申赎所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作 公司的礼貌执行。 关账户的开设、使用的，若无相干礼貌，则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户开设、 使用的礼貌。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （五）债券托管账户的开设和握住   《基金合同》收效后，基金握住东谈主负责以基金的口头恳求并取得干预宇宙银行间同行拆 借阛阓的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的关连礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的清理。基金握住东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。   （六）期货账户的开设和握住   基金握住东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交游编码等。完成上述账 户开立后，基金握住东谈主应将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心 的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金握住东谈主 进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金握住东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金握住东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和握住 基金握住东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按关连规 定使用并握住；若无相干礼貌，则比照并投诚上述对于账户开设、使用的礼貌。   （八）基金投资银行进款账户的开立和握住   基金投资银行如期进款应由基金握住东谈主与进款银行总行或其授权分行订立总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金握住东谈主公章。预留印鉴应至少包含基金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管 东谈主负责提拔。   本基金投资银行进款时，基金握住东谈主应当与进款银行订立具体进款左券，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户握住等笃定。进款左券须约定将 托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行皆不得将 进款本息划往任何其他账户。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   为防护特殊情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续时间，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的关连有价凭证的提拔   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主提拔。提拔凭证由基金托管东谈主捏 有，基金托管东谈主承担提拔职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺灵验遏抑的证券不 承担提拔工作。   （十）与基金财产关连的紧要合同及关连凭证的提拔   基金托管东谈主按照法律法则提拔由基金握住东谈主代表基金签署的与基金关连的紧要合同及 关连凭证。基金握住东谈主代表基金签署关连紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有礼貌外，基金握住东谈主在代表基金签署与基金关连 的紧要合同期应致力于保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金握住东谈主和基金托管东谈主至少 各捏有一份蓝本的原件。紧要合同的提拔期限不少于法律法则的礼貌。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金握住东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得转化。                五、基金资产净值谋略与复核   （一）基金资产净值的谋略和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目谋略， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金握住东谈主应每个工作日对基金资产估值，但基金握住东谈主根据法律法则或《基金合同》 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏激他法律、法则的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基金握住东谈主负责谋略，基金托管 东谈主复核。基金握住东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以 两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核后以两边认同的方式发 送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主按礼貌对基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金握住东谈主谋略并公告基金份额净值，基金托管东谈主复核、审查基金管                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书 理东谈主谋略的基金份额净值。因此，本基金的司帐工作方是基金握住东谈主，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金握住东谈主 对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。 如有新增事项，按最新礼貌估值。              六、基金份额捏有东谈主名册的登记与提拔   （一）基金份额捏有东谈主名册的提拔   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和提拔，基金握住东谈主和基金托管 东谈主应按照当今相干法则分辩提拔基金份额捏有东谈主名册。提拔方式不错领受电子或文档的景色。 提拔期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金握住东谈主应将关连贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所 提拔的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚隐没义务。   若基金握住东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善提拔基金份额捏有东谈主名册，应按关连 法则礼貌各自承担相应的工作。   （二）基金份额捏有东谈主名册的提交   基金握住东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个工作日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》断绝日等波及到基金要紧事项日历的基金份额捏有 东谈主名册应于发寿辰后十个工作日内提交。                   七、争议科罚方式   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金握住东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券关连的争议可通过友好 协商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，则任何一方应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法则按等闲程序进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方 承担。                     中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   （三）争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、 费力、尽责地履行《基金合同》和《托管左券》礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权 益。                 八、基金托管左券的修改与断绝   （一）托管左券的变更与断绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。   发生以下情况，本托管左券断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产；   （3）基金握住东谈主遣散、照章被铲除、歇业或有其他基金握住东谈主接受基金握住权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》礼貌的断绝事项。                                中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书                        附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为形容创业板阛阓高流动性股票的运行特征，丰富创业板阛阓的指数化用具，编制创业 板 50 指数。    一、代码与称呼   指数称呼：创业板 50 指数   指数简称：创业板 50   英文称呼：SZSE ChiNext 50 Index   英文简称：ChiNext 50   指数代码：399673    二、基日与基点    指数的基日为 2010 年 5 月 31 日，基点为 1000。    三、选样空间     创业板指数样本股。    四、选样方法   测验选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，团结行业掩饰情况收用名次靠前的 50 只股票组成指数样本股。    五、指数谋略   指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时谋略：       实时指数 = 上一交游日收市指数                        ∑ （样本股实时成交价 × 样本股权数）                   ×                       ∑ （样本股上一交游日收市价 × 样本股权数）   其中，样本股权数养息方法参见指数谋略与爱戴笃定。   六、样本股养息                    中原创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金招募证明书   样本股如期养息定于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交游日实施。样本股调 整决策往往在实施前两周公布。   每次样本股养息数目不高出样本总额的 10%。名次在样本数 70%范围之内的非原样本 股按步履入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本股按步履优先保留。   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按选样方针从高到低排序收用样本数目 5%的股 票看成备选样本股，用于指数样本股如期养息之间的临时养息。   样本股出现断绝上市时，将其从指数样本中剔除，采纳备选样本股名单中排序最靠前的 股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同深证成指。